（2）A公司本次配股规模符合中国证监会的有关规定。根据有关规定，上市公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的30%；如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股份，可不受30%的比例限制。在本题中，A公司本次配股发行的股份总数虽然超过了前次发行并募足股份后股本总额1.5亿元的30%，但由于对A公司具有实际控制权的甲股东全额认购所配售的股票，因此6000万股的配股发行规模符合规定。
（3）首先，A公司擅自改变招股文件中所列募集资金用途、为乙股东的附属公司丙公司提供担保的行为将对本次配股的批准构成实质性障碍。根据有关规定，上市公司擅自改变招股文件中所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可的；上市公司存在为股东及股东的附属公司或者个人债务担保的行为，其发行新股的申请不予核准。其次，A公司正在进行的诉讼事项不会对本次配股的批准构成实质性障碍。
2.【参考答案】
（1）首先，A公司前次募集资金使用情况不符合增发新股的规定。根据有关规定，上市公司增发新股条件之一是，前次募集资金投资项目的完工进度不低于70%，而A公司前次募集资金投资项目完工进度只达到50%。其次，本次增发新股募集资金量不符合增发新股的规定。根据有关规定，上市公司增发新股时，增发新股募集的资金量不超过公司上年度末经审计的净资产值，而A公司本次增发新股募集资金量为5亿元，超过了A公司上年度末经审计的4.5亿元的净资产值。
（2）首先，陈某的行为构成本次增发新股的障碍。根据有关规定，上市公司的董事在最近12个月内未受到证券交易所公开谴责是上市公司增发新股条件之一，而陈某作为A公司董事受到证券交易所公开谴责未满12个月。其次，A公司为其子公司提供担保的行为不构成增发新股的障碍。因为法律没有上市公司不能为其子公司担保的禁止性规定。
（3）首先，B公司向A公司借款的情形不符合增发新股的规定。根据有关规定，上市公司的资金不存在被具有实际控制权的个人、法人或其他组织占用的情形是增发新股条件之一，而B公司作为A公司的第一大股东占用了A公司的资金。其次，吴某兼任A公司财务总监构成本次增发新股的障碍。根据有关规定，上市公司增发新股条件之一是，具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或者其他组织及其他关联企业在人员上分开，保证上市公司的人员独立。吴某作为A公司的第一大股东的财务部经理兼任A公司财务总监，不符合上市公司人员独立的要求。第三，张某兼任控股C公司总经理，不构成增发新股的障碍。因为法律没有上市公司董事不能兼任其控股公司经理的禁止性规定。
（4）首先，A公司董事会的组成符合公司法律制度的规定。根据公司法律制度的规定，股份有限公司的董事会应由5至19名董事组成，上市公司董事会成员中应当至少包括1／3的独立董事。其次，A公司股东大会对增发新股议案的表决存在问题。根据有关规定，增发新股的股份数量超过公司股份总数20%的，其增发提案还须获得出席股东大会的流通股股东所持表决权的半数以上通过。而A公司增发新股5000万股，已超过公司股份总数的20%，通过增发新股议案时，没有履行获得出席股东大会的流通股股东所持表决权的半数以上通过的程序。
第五节 上市公司收购和重组
一、单项选择题
1.甲公司已经持有A上市公司30%的股份，A公司已经发行的股份总额为10亿元，甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式，则甲公司预定收购的股份数额最低为（）。
A.5000万股
B.5亿股
C.1亿股
D.4000万股
2.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.5日
B.3日
C.10日
D.15日
3.上市公司收购的财务顾问督导期限为（）。
A.拟定上市收购意向书至收购完成后12个月内
B.公告上市收购报告书至收购完成后12个月内
C.发出要约收购提示性文件至收购完成后5个月内
D.公告上市收购报告书至收购完成后6个月内
4.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透露给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
5.根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让；但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受该期限的限制。此外，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已经发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起（）。
A.6个月；6个月
B.12个月；6个月
C.24个月；12个月
D.36个月；12个月
二、多项选择题
1.某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有（）。
A.根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约
B.报送上市公司收购报告书之日起15日后，中国证监会没有表述异议的，公告了其收购要约
C.确定了收购期限为90天
D.在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约
2.上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。
A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股
B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股
C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股；6月10日，购进5000股
D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股
3.根据证券法律制度的规定，如无相反证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。
A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C.持有投资者25%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
4.根据证券法律制度的规定，在没有出现竞争要约的情况下，下列上市公司收购要约期限符合法律规定的有（）。
A.甲公司要约收购期限为30日
B.乙公司要约收购期限为45日
C.丙公司要约收购期限为60日
D.丁公司要约收购期限为90日
5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有（）。
A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人（无控制权）取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
6.根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）。
A.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
